证监机构字[2006]117号

各证券公司：

根据2006年1月1日起实施的《证券法》的有关规定，我会对证券公司股权变更行政许可事项作了相应的调整，现将有关事项通知如下：

一、证券公司变更持有5%以下股权的股东，不需报我会审批，但应当事先向注册地证监局报告，并说明以下事项：

（一）股权变更的情况；

（二）股权受让方的基本情况、工商营业执照、股权结构；股权受让方应逐层追溯披露股东的股权背景，直至最终权益持有人；

（三）股权受让方与证券公司其他股东是否存在关联关系；

（四）股权变更是否导致证券公司主要股东、实际控制人发生变化。

注册地证监局对上述事项有异议的，可以在5个工作日内要求证券公司补充有关材料或报送股权变更申请材料。注册地证监局在5个工作日内未提出异议的，证券公司可以办理股权变更的相关手续。证券公司在办理股权变更过程中，如当地工商部门需要我会出具相关文件的，注册地证监局可以出具无异议函。

二、证券公司股权变更比例不到5%，但属于以下情形的，应当按照现行规定和程序报我会审批：

（一）因股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上的；

（二）因股权变更导致公司主要股东、实际控制人发生变化的。

二○○六年六月二十二日