| 【时 效 性】 | 【颁布日期】 | ||
| 【颁布单位】 | 【实施日期】 | 109100 | |
| 【法规层次】 | 124 | 【文 号】 | 全国 |
| 【首选类别】 | 【次选类别】 | ||
| 【其它类别】 | 【其它类别】 | ||
| 【关 键 字】 | |||
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
在证券投资咨询机构2004 年度年检中，有5家公司没有通过我会年检，有14家公司暂缓通过年检。目前，我会已将未通过年检的5家公司的证券投资咨询业务资格证书予以注销（附件1）；14家暂缓通过年检的公司中，有8家公司已通过整改验收（附件2），其他6家公司已停止新增会员制证券投资咨询业务，现正在进行整改。
特此通知。
附件：1.已注销的证券投资咨询业务资格证书号码
2.2004年暂缓通过年检现已通过整改验收的8家公司名单
二○○六年六月十四日
附件1：
已注销的证券投资咨询业务资格证书号码
序号 | 公司名称 | 证书号码 |
1 | 山西广瑞投资财务顾问有限公司 | Zx0106 |
2 | 福建省企业顾问有限公司 | Zx0001 |
3 | 上海点津投资顾问有限公司 | Zx0061 |
4 | 上海夏商投资咨询有限公司 | Zx0171 |
5 | 甘肃汉德投资咨询有限公司 | Zx0137 |
附件2：
2004年暂缓通过年检现已通过整改验收的8家公司名单
序号 | 公司名称 |
1 | 广州新升咨询顾问有限公司 |
2 | 湖南证券研究所有限公司 |
3 | 青岛大摩投资咨询有限公司 |
4 | 北京群丰证券投资咨询有限公司 |
5 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 |
6 | 深圳市珞珈投资咨询有限公司 |
7 | 上海中广信息传播咨询有限公司 |
8 | 山东神光咨询服务有限责任公司 |